为进一步提高博士研究生培养质量，选拔具有科研创新能力和专业学术潜质的优秀学生，扩大博士生导师招生自主权，深化博士研究生招生机制改革，丝绸之路研究院根据教育部、国家发展改革委、财政部《关于深化研究生 教育改革的意见》 以及西大研〔2019〕40 号《西北大学博士研究生“申请-考核”制招生工作管理办法》等学校有关文件精神，现制定本实施细则。
一、招生总则
1.根据学校相关精神，丝绸之路研究院全面采取“申请-考核”制的招生选拔方式。“申请-考核”制是指按照一定的程序和要求，经考生个人申请、培养单位考核、学校审定后被录取为博士研究生的招生方式，与直博生、硕博连读研究生选拔共同构成博士研究生招生多元化选拔方式。
2.“申请-考核”制招生工作应坚持“公平公正、全面考查、择优录取、保证质量、宁缺毋滥”的原则，注重招生工作的规范性和科学性，对申请者进行全面考查。
3.“申请-考核”制考生所提交的材料有弄虚作假或出现学术不端情形的，一经查实，取消其申请资格；已录取但未入学者，予以取消入学资格处理；已录取且已注册学籍者，予以注销学籍处理。丝绸之路研究院以后不再受理此类考生报考博士的申请。
二、组织机构
丝绸之路研究院组成博士研究生招生工作领导小组，由学院院长担任组长，全面负责组织相关工作。
三、申请条件
1.符合当年《西北大学博士研究生招生简章》中规定的各项报考条件。
2.具备较强的语言能力，外语水平较高。
①英语水平原则上达到以下条件之一：近五年，CET-6 成绩≥425 分或IELTS成绩≥5.5 分或TOEFL成绩≥75 分，或近三年以第一作者身份在英文国际期刊上发表过专业学术论文，或具有相当水平的其他证明；②日语、俄语、叙利亚语、阿拉伯语、波斯语等其他语种外语水平，需提交相关证明材料，我院将统一考核并参照国家评价体系进行认定；③专业素养与科研能力特别突出者，若外语成绩达不到上述要求，须通过我院统一组织的外语考试，并达到外语分数线。
3.专业基础好、科研能力强，在某一领域或某些方面有特殊学术专长及突出学术成果。
①应届硕士毕业生须在博士入学前取得硕士学位，提交一篇4000字以上的公开发表的学术成果；②已获得硕士学位两年以内（包括两年）的申请者，提交一篇近五年内公开发表的4000字以上的学术成果以及硕士论文；③已获得硕士学位两年以上的申请者，须提交近五年内以第一作者发表的一篇高水平学术论文以及硕士论文；④有重大研究成果申请者，经院学术委员会评审，择优录取。成果等级的认定以西北大学哲学社会科学期刊、项目管理办法为准。
四、“申请-考核”制考生选拔工作程序
1.考生个人申请
符合基本报考条件的考生应提前联系导师，征得拟报导师同意后，方可在当年度博士研究生招生简章规定的报名时间内完成网上报名，并按照要求提交相关材料。提交的材料主要有硕士学位证书及毕业证书、硕士期间课程成绩单、硕士学位论文、外语水平证明材料、已有科研成果（论文、著作、项目、决策咨询报告、奖项等）、专家推荐书、拟攻读博士学位期间学习及研究计划等（详见申请资料清单）。
2.培养单位考核
丝绸之路研究院将组织不少于5人的考核小组负责博士研究生“申请-考核”招生工作。该小组由教授或具备博导资格的教师担任组长，其他成员必须为副教授以上职称教师。
（1）材料考核
丝绸之路研究院考核小组对申请者的材料进行审核，不符合申请条件者，不得进入后续的选拔程序；考核小组对申请人的材料进行综合考核，从科研能力、培养潜质、拟攻读博士研究生的研究设想、专家推荐等内容对申请者进行综合评估，并给出审核成绩（满分100分，低于60分视为不合格）。并进行无记名投票，低于1/3票数者，审核不合格。资格审核成绩不计入总成绩。
（2）专业面试
丝绸之路研究院博士招生考核小组对申请人进行面试。考核小组从思政品德、科研能力、培养潜质、人际沟通等内容对申请者进行专业面试。专业面试成绩由两部分组成，第一部分为思政品德考核（满分100分，低于60分视为不合格，考核结果不计入录取总成绩），思想品德考核不合格者，不予录取。第二部分为综合考核，由外语和专业综合组成，满分200 分，其中外语50 分，专业综合150 分。综合考核成绩低于120 分者，不予录取。
（3）确定拟录取名单
考核分数由高至低进行排序，在招生计划内确定拟录取名单，并将拟录取名单在丝绸之路研究院官网进行为期不少于5个工作日的公示。公示无异议后，将拟录取结果报研究生院。
3.学校审定
研究生院审核通过后，对申请人基本情况、综合考核结果等进行公示，公示期满无异议后报上级主管部门。经体检、政审、调档等流程后，向拟录取新生发录取通知书。
五、“申请-考核”制的补充形式
若本年度博士招生名额仍有空缺，外语、科研成果要求不完全符合申请考核条件的考生，丝绸之路研究院将以综合考察的方式招生。综合考察以笔试、复试为主。笔试为闭卷考试，由“1001 英语、1003 日语（二选一）”“2009 中国古代史”与“3010 中国古代综合基础”三种科目组成，每科满分为100分。复试以面试的方式进行，实行差额复试，差额比例为120%，主要考察考生的思政品德、外语能力、科研能力、培养潜质、人际沟通、心理素质等。
六、申请资料清单
申请者除提交当年《西北大学博士研究生招生简章》中所列材料外，还须提交以下材料：
1. 个人简介
2. 外语水平证明材料
3. 硕士学位证书及毕业证书（应届毕业生提供在读证明）
4. 硕士学位论文全文（应届毕业生提供开题报告全文）
5. 硕士期间课程成绩单
6. 已有科研成果复印件（论文、著作、项目、决策咨询报告、奖项等，需提供可查询的刊号及书号等）
7. 专家推荐书
8. 拟攻读博士学位期间学习及研究计划
七、违规违纪处理办法
“申请-考核”制考生所提交的材料出现弄虚作假或出现学术不端，一经查实，取消其申请资格且以后不再受理其报考博士资格；已录取但未入学者，予以取消入学资格处理；已录取且已注册学籍者，予以注销学籍处理。
八、本办法由西北大学丝绸之路研究院负责解释。
西北大学丝绸之路研究院
